总经理;副总经理,首席执行官，首席财务官,财务总监,财务经理,会计经理,内部审计经理等

课程受益:

1. 标杆国际最佳实践和公司案例

2. 学习公司运营管理中的风险分析圣经

3. 如何确定关键控制的具体方式

4. 全面掌握公司风险评估的内容

5. 如何依靠执行力,有效落实内部控制体系

6. 如何有效地保证财务报表的质量

7. 判断重大缺陷、实质缺陷的新标准

8. 掌握最新的SOX和PCAOB审计标准

9. 如何有效建立IT-COBIT内部控制与审计体系

10. 组建强健的程序风险管理队伍

11. 与C/J/K-SOX的实施提前接轨

讲师介绍:

王金升（John Wang）

他先后辅导了：上海通用汽车（SGM）、上海德尔福蓄电池（Delphi Battery）、欧洲美卓(Metso)、珠海光联通讯(Oplink)、上海新进半导体( Semi-BCD)的财务体系建立或在美国的上市工作，熟悉各国企业管理实践，接受过世界上最大的五大培训公司的培训，1996年以来，他每年参加美国专家的内部控制SOX等培训。他授课的最大特点是：熟悉跨国企业的内部控制与审计流程；全面准确的分析内部控制的各个关键控制点；认真客观的回答现场学员的实际问题。

课程大纲:

一、如何建立内部控制队伍

案例：看一家知名企业如何构建自已企业的内部控制体系

二、如何将内部控制推销给其他部门

三、如何解决不同观点缺陷的结论

四、设计哪些KPI来进行审计

五、如何平衡本公司内部控制的成本与效率

六、如何面对实质性的缺陷报告

七、内部控制检查的三主要方面

1.公司层面（ENTITY LEVEL）

2.IT层面（战略与战术）

3.业务层面

八、国际上最佳的自我评估方法1．怎样开始内部控制检查

1.如何验证关键控制点

案例：最新世界级内部控制和风险管理案例分享。

( 范围包括: 人力资源, 信息信息系统,银行户头,备用资金, 应收帐款,应付帐款,销售管理, 采购管理,生产管理, 存货控制管理, 成本管理, 物流管理, 企业战略,企业预算管理, 企业危机管理)

2.如何辨别重要不足和重大缺陷

3.案例研讨

九、制造企业100种风险的防范措施

十、内部控制检查技术评析

1.如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断

2.如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断

十一、如何进行内部控制与防范危机

十二、如何编制内部检查问卷

十三、以COSO为基础的内部审计项目管理

1.利用风险/控制矩阵作为自我评估的工具

2.评估软环境的五个原则

3.以COSO为基础的内部控制问题设计

4.二大著名跨国公司案例分析

十四、内部检查问卷怎样处理

十五、怎样撰写内部控制报告

十六、如何对财务报表的质量进行

免费赠送: 电子表格一套

注意: 本课题的基本思路:

审计--内部控制----风险分析----危机管理

本课题包括审计技术—风险分析技术---SOX 404与SOX302 条款最新定义，

本课题以系统的方式提供最新，最实用的风险分析方法。