总经理、副总经理、各个

总目录Content

第一部分：企业为何要进行内部控制

ModelOne:ThereasonsrequiredforInternalControl

第二部分：COSO定义的内部控制内容

ModelTwo:ContentandSamplesOfCOSO

第三部分：SOX的背景与内容

ModelThree:SOXBackgroundandContent

第四部分：ERM的定义与内容

ModelFour:ERMDefinitionandContent

第五部分:内部流程设计技能训练

ModelFive:BPRDesignSkillsPractices

第六部分:内部控制的关键技能训练

ModelSix:KeySkillsExercisesRequiredinInternalControl

第七部分:如何开展有效的内部审计

ModelSeven:WaystocarrytheinternalAuditings

第八部分:制造企业内部控制关键点

ModelEight:KeyControlPointsfortheManufacturingEnterprises

第九部分:内部控制的最后保证-对帐技术

ModelNine:LastResortsforinternalControl–Recon

第一天：

第一部分：企业需要内部控制的因素分析

ModelOne:ReasonsrequiredforInternalcontrol

企业治理模式分析

CorporateGoverancemodelanalysis

信息不对称分析

Informationalunsythentical

人的舞弊心理分析

PersonalFraudmeantalityanalysis

公司管理层的危机分析

CorporatemanagementEthicalCrisisAnalysis

二部分：COSO定义的内部控制内容

ModelTwo:ContentandSamplesOfCOSO

COSO的背景与内容

COSOBackgroundandContent

COSO实践与测试案例

第三部分：SOX的背景与内容

ModelThree:SOXBackgroundandContent

SOX的最新发展

SOXLatestDevelopment

SOX的内容SOXcontents

SOX的实施方法，SOXImplementatio

第四部分：ERM的定义与内容

ModelFour:ERMDefinitionandContent

COSO与ERM的关系，COSOandERM

ERM的八个构成部分，ERMEightFactors

练习与案例ExerciseandCases

ERM的实施方法ERMImplementation

事件的识别EventIdentification

识别事件的技术

EventidentifyingTechnician

识别事件的案例研究

CasesStudy

内部控制的核心技术-风险评估

ICCoreParts–RisksAssessment

ERM如何成为公认分析工具

ERMgenerallyacceptedtooling

风险的定义与种类

RiskDefinitionandsorts

风险的可能性与危害性

Riskpossibilityanditsimpacts

具体工作岗位风险练习

RiskAnalysisExerciseforaPosition

两个层次的评估

TwoTigersRiskAssessment

公司层次评估

CorporateLevelAssessment

作业层次的业务评估

OperatingLevelAssessment

如何有效确定关键的点

HowtoidentifythehotRisksPoints

确定关键控制点的练习

ExercisesForhotrisksexercixe

信息与交流

InformationandCommunication

信息与交流的方式

ThewaysforinformationandCommunication

第五部分:内部流程设计技能训练

ModelFive:BPRDesignSkillsPractices

流程绘制的基本要求

KeyRequirementintheMappingProcess

如何记录流程

Howtomappingtheprocess

流程描述要详细到何种程度?

Howdetailedamappingisrequired

流程设计的有效性

Designeffectiveness

流程运行的有效性

Operatingeffectiveness

电子表格控制的有效性

Electricspreadsheetcontrol

手工控制与自动控制的有效性比较

ManualandAutoControlComparison

IT内部控制介绍

CobitBriefIntroduction

流程绘制的案例

CasesintheProcessMapping

流程绘制的练习

Exercisesforprocessmapping

练习的评价

CommentsontheExercises

第二天：

第六部分:内部控制的关键技能训练

ModelSix:KeySkillsExercisesRequiredinInternalControl

如何确定会计科目与重点流程

Howtoidentifysignificantaccountsandprocess

关键控制点与缺陷的种类

HowtoidentifykeycontrolsandDeficienfyrate

控制矩阵的制作

MatricsDevelopmentInternalControl

如何确定抽样的数量

Howtodecidethesamplesize

访谈技巧

InterviewSkills

穿行测试WalkThroughExercise

内控流程文档制作

DocumentationRentation

第七部分:如何开展有效的内部审计

ModelSeven:WaystocarrytheinternalAuditing

如何确定审计目标

HowtoidentifytheauditingObjectives

如何确定审计范围

HowtoidentifytheauditingScope

如何制定审计计划

Howtodevelopauditingplan

如何创造友好的工作环境

Waystofosterfriendlyauditingenvironment

进行审计的各项技术：

PracticalSkillsforAuditing

----望，闻，问，切

-----Watch,Listen,AskandCheck

审计的案例分析

AuditingCaseStudy

访谈大纲的设定

HowtodeveloptheinterviewSchedule

访谈的技术演练

Interviewskillpractices

内部控制问卷设计

HowtodesigntheSAquestion-air

第八部分:制造企业内部审计与控制关键点

ModelEight:KeyAuditingandControlPointsfortheManufacturingEnterprises

公司层面EntityLevel

人力资源HumanRescoring

信息系统；InformationSystem

运做层面OperatingLevel

银行帐户BankAccounts

销售管理Marketinga0ndSales

采购管理Purchase

生产管理Production

存货管理；Inventory

成本管理；CostsandAllocation

物流管理；Logistics

企业战略；Strategy

预算管理；Budget

危机管理Crisis

第九部分:内部控制的最后保证-对帐技术

ModelNine:LastResortsforinternalControl–Recon

对帐的定义

DefinitionofReconciliation

对帐的标准

CriteriaforReconciliation

对帐的技巧

SkillsforReconciliation

对帐的案例

ReconciliationCasesStudy

对帐中的暗示信号

HintSignalforReconciliation

1985年参加财务工作、1995年上海财经大学财务管理硕士毕业，先后在美国通用汽车所属德尔福电池工厂财务总监助理，上海通用汽车内部控制设计，内部审计工作以及主导会计财务培训，深圳科缔羽西化妆品全国财务部经理，德国富莱极汽车轴承公司行政财务总监，王老师的主要经历有现金出纳、财务总监助理，内部控制协调专业，成本管理，固定资产管理，预算与财务分析，在其专注财务培训与咨询期间，辅导珠海光联通讯公司，欧洲美卓通过美国SOX404审计，辅导上海新进半导体在2011年在美国纳斯达克上市。熟悉专业财经类英语。

王金升老师目前是一汽车部件制造公司行政财务总监，北京，新时代讲堂，上海长期签约培训师。

学员对王老师的普遍评价是：老师认真负责、课程通俗易懂；内容具有中国传统文化底蕴和西方理性文化的分析与纪律。

德国公司对在专项审计报告中特别提到：他带领公司走出了黑暗的隧道，见到了阳光。

他先后辅导了：

上海通用汽车（SGM）

上海德尔福蓄电池（DelphiBattery）

欧洲美卓(Metso)

珠海光联通讯(Oplink)

上海新进半导体(Semi-BCD)

财务体系建立或在美国的上市工作

他曾经筹建了

德尔福汽车,上海通用汽车公司的财务部,完成了财务管理体系的建立并完成了对员工的一对一的培训工作。

他具有

拥有25年跨国公司财务管理经验；

现在是几家跨国公司的总裁财务顾问

数十家企业管理顾问公司的财务特约培训师

财务管理流程再造（BPR）实施专家

企业管理制度建立与实施专家

参与了多家外资企业的内部控制实施工作；

长期在美国通用公司任职，担任项目实施，税务策划，企业预算

编制与实施，内部控制，风险控制实施与评估；

他的教育背景

上海财经大学财务管理硕士

通用汽车大学GMU进修内部控制与成本管理

他曾多次到美国,加拿大,日本,德国,中东考察各国财务管理的实务

多次参加以上课程专业培训,

熟悉各种课题的教学方案

熟悉各国企业预算管理实践

接受过世界上最大的五大培训公司的培训

自2005年以来，他每年参加美国专家的内部控

制SOX等的培训

培训师从业经验:

通用汽车培训中心财务培训师

上海财务学会常任理事

王老师授课以实务为主，大量列举经典案例以丰富课程内容，，其中理论部分的观点十分新颖，常有惊人之语，点中要穴；实操部份主要由二十余年的工作和多年顾问、培训经验所积累的案例为主，贴近企业需要，听过他的课程的高级管理人员都认为其课程具有实用价值。

授课专长:

通俗易懂

深入浅出

独特的视角

深刻的理念

卓越的灵感

01、管理预算与财务管理

02、中国会计准则应用实践（CAS）

03、国际会计准则应用实践(IFRS)

04、美国会计准则应用实践(USGAAP)

05、预算管理与成本控制

06、税收管理实践（可以提供具体行业具体税种专题培训）

07、财务报表分析

08、全面成本核算设计,分析,控制与削减

09、预算管理体系,编制,执行,调整与考核

10、内部控制与SOX404

11、萨班斯-奥克雷法案(Sarbanes-OxleyAct)

12、内部控制,风险管理与危机处置

13、内部控制与内部审计经理

14、信用管理方案与应收帐款研讨会

15、专业会计人员的对账技巧(Reconciliation)

16、非财务经理的财务管理

17、内部控制与财务管理

18、信用管理方案与应收帐款研讨会

19、高级信用分析

20、非财务经理的高级财务管理

21、新任会计经理的必修课（公开课）

22、新任财务经理的必修课（公开课）

23、企业价值与EVA管理

24、现金流量表编制与企业营运资金的管控

25、财务风险管理与控制

26、以财务为核心的流程建设

27、企业资本运作

28、专业会计审计等财经英语培训

29、公司上市前财务专业知识辅导

30、上市公司财务分析

31、如何纂写财务分析报告与信函

学术成就：

《现代企业财务管理》百科全书、《企业财务运行机制》等

曾培训的部分客户:

1.爱立信

2.上海通用汽车，

3.江森蓄电池，

4.德尔福空调系统

5.沈阳华晨金杯，

6.飞利浦

7.松下电器

8.上药集团

9.上海汽轮机

10.DIC油墨

11.都市房产

12.北京福田汽车，

13.三一重工，

14.铁道部南车集团-火车头制造商，

15.柳州重工，

16.美国利宝控股

17.北方工业，

18.卡特比特，

19.可口可乐、

20.百事可乐

21.美固龙金属、

22.贝卡尔特—二钢、

23.梅兰日兰电子、

24.住建(上海)、

25.东电电子、

26.松下电器、

27.江崎格力高、

28.均瑶集团

29.思源电器股份有限公司

30.江苏如高高压电器有限公司

31.施耐德电器

32.梅龙填广场有限公司

33.116研究所

34.大新道包装材料有限公司

35.都市房产有限公司

36.松下电器（中国）上海有限公司

37.卫利国际防护装饰系统有限公司

38.维格拉印刷器材有限公司

39.上海欣驰电子

40.益民食品一丁有限公司

41.先导药业有限公司

42.上海造币厂

43.三樱包装材料有限公司

44.建伍电子有限公司

45.德谦化学有限公司

46.纽荷兰农业机械有限公司

47.申化化学有限公司

48.蒂森电梯有限公司上海分公司

49.亚明灯泡厂

50.胜代机械有限公司

51.海洋水族馆有限公司

52.宝丽来影像有限公司

53.联合包装装潢有限公司

54.森理紧固件国际贸易有限公司

55.安全印务有限公司

56.亚洲纸业有限公司

57.梅兰日兰电子（上海）制造有限公司

58.通用电器照明系统有限公司

59.马士基物流有限公司

60.长沙三一重工

61.香港新利恒

62.惠州TCL总部

63.山东宁阳矿业集团

64.山东日照电业局

65.上海侨亚诺服装

66.上海开开

67.奥丰惠特汽车,

68.东电电子

69.苏州西门子

70.苏州西门子、

71.均瑶集团、

72.美国利宝控股、

73.上海汽轮机、

74.上药集团、

75.飞利浦、

76.协鑫集团先导药业等。

77.英特儿营养乳业

78.山东中惠饲料集团公司

79.海尔

80美澳