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第一单元：证券市场与客户账户

第1章：主要市场

第2章：次要市场

第3章：纽约股票交易市场

第4章：上柜市场与DASD

第5章：建立与维护客户账户

第6章：利润

第二单元：产品知识

第7章：证券

第8章：债券简述

第9章：公司债

第10章：美国公债与金融债券

第11章：市政公债

第12章：市政债券管制局

第13章：投资公司

第14章：年金与退休计划

第15章：合伙投资方案

第16章：选择权交易简述

第17章：选择权策略

第18章：非股票性选择权

第三单元：投资与经济分析

第19章：投资目标与课税

第20章：基本分析

第21章：技术分析

第22章：经济与联邦储备银行

教育背景

1964–英国曼彻斯特Grimes-通识学位证书

1965–英国SalfordSalford–企管(一年)

1970–美国明尼苏达Concordia–数学学士

1974–美国洛杉矶Loyola–数学硕士

1974–美国加州南加大-MBA

工作经历

1965–香港九龙St.Steven's男子学校–三年级导师、教授所有英语课程

1970–美国北达科他州立大学–研究所助教

1975–美国比佛利山庄Lonte地产公司-总裁(8年)

1984–美国洛杉矶摩根史丹利金融公司–执业财务顾问(6年).领有Series24、55、3、27、4、7等执照。于NYSE、PHLX、NASD注册为证券交易员(EquityTrader)、证券经理人(GeneralSecuritiesPrincipal)、选择权经理人(OptionsPrincipal)、NFA经理人(NFAPrincipal)–期货经纪人(registeredintroducingfuturesbroker)。

1990–美国洛杉矶NewMethodInstituteofRealEstateLicensing–经理人(5年)

1996–哈萨克共和国哈萨克大学–为俄语学生教授英语和经济学之特殊教育课程(3学期)

1998–沙特阿拉伯约旦ConcordGlobalInvestment-HisRoyalHighness-HRHPrinceFaizalBinThamerBinAbdulazizAlSaud之财务顾问。教授财务商品与投资顾问(至今)

1998–沙特阿拉伯约旦ThamerInternationalSchool–兼职英语、基础经济学与数学教师(至今)

工作成就

AndrewWai先生曾在美国与英国进行数学与企管方面的研究。他曾于摩根史丹利金融服务公司持有下列执照：

Series3全国期货商品经纪人

Series4选择权经理人

Series6共同基金经纪

Series7证券经纪人

Series8证券营业监察人

Series24证券经理人

Series27财务与营运经理人

Series52地方政府证券经纪人

Series53地方政府证券经理人

Series55证券交易经纪人

Series63证券经纪人州政府法规统一考试

Series65投资顾问师统一考试

Series66投资顾问暨州法统一考试

在25年职业生涯中他持续推动并提倡金融商品知识的重要性。他在1981年创立了第一家地产执照学校，同时也是加州地产部门唯一授权的中文学校。他编辑过六本书，从地产投资到金融与股票经纪。他也为地产营销基本观念和低收入弱势族群的金融商品知识方面进行企划书撰写与课程开发。在他的努力之下，他开发出特别的速成课程，并在台湾、印度尼西亚雅加达、马来西亚、新加坡、沙特阿拉伯、阿曼与杜拜联合大公国等地主持许多金融经济方面的海外课程与座谈会。早在中国开放外资之前，他就已经积极将证券课程带入中国。

他的创业精神带领他到波斯湾地区，在阿拉伯世界工作近四分之一世纪。他同时是沙特阿拉伯国王(女婿)HisRoyalHighness-HRHPrinceFaizalBinThamerBinAbdulazizAlSaud的财务顾问(2000-2006)。但教育仍然是他最有收获的事业。他冷静的眼光让他提早布局大陆快速崛起的经济市场，为现代快速变迁的产品知识不断追寻。他的建议普遍传达至投资者、交易员、经纪人等，特别是作为以管理他人财富为主，志在成为专家而非新手的人们。「一知半解最是危险！」这几乎已经成为他所有演讲的开场白。