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第一部分、什么是分层审核(LPA)

分层审核是一套持续的制程检查系统，用来验证工艺，参

数设置，操作者技能，防错装置及其它资源是否正确及适

宜，以确保生产出无缺陷的产品。

分层审核用来保证充分利用既定的工艺及作业指导书，配

置问题解决方案，以识别制程问题并快速解决之。

分层审核用来保证质量体系中的不合格项被找出并被纠正

第二部分、分层审核的覆盖范围

由工厂的各级领导层来实施：

最基础的是由一线操作人员来实施

其次是各个功能部门的支持人员

工厂的中高级管理者也进行参与

生产经理/总监的职责，包括确保足够的资

源，以实施程序里规定的要求

厂长/最高管理者的职责，包括确保审核按照

既定的程序实施

涵盖整个工厂的各个区域：

各个部门，如来料及发货部门、设备维护部门、制造部门、装配线，等

各个区域、班次。

第三部分、为什么需要分层审核

现状：

客户抱怨居高不下

质量成本持续增高

制造缺陷层出不穷

问题根本原因不明

措施无法有效落实，

重复问题经常发生

内部人员组织架构不

清，责任不明确

人员质量意识不强

持续改进无法推行

缩减质量成本是提高利润的有效手段

利润、质量成本、价格、市场价格之间的关系

恶性循环

客户抱怨-人员加强检查--质量成本提高市场价格不断降低-人员流动性加大-降低人力成本-质量波动加强-客户抱怨增多-客户抱怨-分层审核-员工增强质量意识市场价格不断降-市场竞争力加强-客户抱怨减少-质量成本降低质量提高

良性循环

客户抱怨-分层审核-员工增强质量意识市场价格不断降低-市场竞争力加强

客户抱怨减少-质量成本降低质量提高

第四部分、分层审核的目的

在制造系统内部形成逐级审核的流程制度，以使整个制造系

统执行明确、有效的工艺纪律并得到确认审核，从而较大程

度的改善制造系统的制造质量

验证与文件化的生产/装配过程的符合性，以确保生产系统

的最佳运作

清除障碍，纠正审核中发现的潜在问题

分层审核补充了控制计划和作业指导书审核的不足

将工作经验标准化

第五部分、分层审核的效益

减少：

与现有过程和政策不符合的地方

制造变差

最终检验

产品缺陷

提升：

一次合格率

员工士气

不同级别管理层实施审核的频率

优化：

操作者培训

管理层/操作者之间的沟通

强化：

安全规则

第六部分、分层审核的频率

分层审核的频率基于产量和或与制程有关的风险水平

高风险项目至少须被每班次验证一次；

生产线主管须（每天）验证操作者已完成了所有的

质量文件；

生产部经理须（每周）验证主管已经完成了验证工

作；

工厂领导须定期（每月/每季）实施过程验证审核。

鼓励高级管理层的参与

鼓励一线操作者的反馈

确定责任

第七部分、分层审核的要求

1、分层审核系统性地：

验证对文件化过程的符合性

培养纪律精神

加强沟通

改进整体质量

分层审核必须由负责生产制造的领导层来主导，质量部和

其它职能部门将参与并支持分层审核的实施

根据审核结果建立高风险的项目（如顾客抱怨、突发制造

缺陷等），分层审核至少须每班一次对生产和装配线上高

风险的项目来实施

严格执行分层审核的项目，定期反馈结果

2、及时、动态更新审核要求

分层审核须验证适当的质量文件，其结果须被如实记录

不合格项须被立即处理：

针对在分层审核中所发现的不合格项的反应计划，

须被文件化及易于查询；

纠正措施须被文件化。

分层审核的记录结果最终应由管理层评审

公司管理层必须定期对制造部/质量部的工作效果进行评

估，并协调必要的资源

适用时分层审核结果须被加入到“经验教训”的数据库中

第八部分、如何实施分层审核

通常，分层审核由工厂内不同的管理层根据程序，作业指导书，控制计

划等文件来进行，并实时纠正所发现的不合格项。分层审核也可以用

来验证对其它要求，如顾客/法律法规要求的符合性（如：PFMEA审

核，控制计划审核，生产件批准符合性审核，以及预防性维护保养审核

等）。

必须由不同层级的管理者来实施分层审核：

生产线主管：生产线主管必须在每个班次审核某一规定的制造过

程、生产线或生产单元；

中级管理层：中级管理层（如：总管）将至少每周一次，随机选

择及审核一条生产线、单元或部门。中级管理层也将确保生产线

主管已完成审核检查表，及关闭未完成事项。

高级管理层/厂长：他们将至少每月/季一次审核一条生产线、单

元或部门。高级管理层/厂长并将确保中级管理层也完成了审核

检查表，及关闭未完成事项。

分层审核步骤和分层审核流程图

分层审核排程矩阵（范例

分层审核计划表单（范例）

如何使用分层审核计划表单

分层审核检查表（范例）

分层审核检查表–沟通

分层审核检查表–生产现场的组织及环境

分层审核检查表-作业准备验证

分层审核检查表-操作者资格/标准化作业

分层审核检查表-控制计划

分层审核检查表-一次合格率(FTQ)

分层审核检查表–测量系统

分层审核检查表–遏制/返工

分层审核检查表–预防性维护保养

如何记录分层审核检查表

分层审核实施中可能遇到的困难及解决办法

第九部分、专业名词解析

第十部分、客户特殊要求解决

资深生产管理讲师

上海财经大学MBA商学院 讲师

首席架构师，ERP专家

注册国际职业培训师

工作经历

上海汽车工业总公司（三大汽车集团之一）十年工作经验，历任品管科科长、总经理。

后先后在上海汽车工业销售总公司任主管、宁波阜成电器有限公司任副总经理（采购部主管）。

国家质量体系注册审核员、精益六西格玛研究会高级咨询师、浙江省中小企业联合会特邀培训师、中国师资经济网特级讲师、携训网、前沿讲座等的特邀讲师。

独创的3Q7S现场管理方法，角度独特，方法齐全，开创了生产领域现场管理的新局面。

在多家外资企业进行过培训，在宁波长华布施螺子有限公司（日资）进行的MTP中高层管理干部技能提升培训获得了企业领导层的广泛认可，并长期担任该企业顾问工作。有丰富的外资企业培训经验。

六年的咨询管理经验，从事企业生产管理领域培训及咨询，全国受训企业达200余家，在多家企业任职长期培训讲师、受训学员达万余人，尤其在TS16949培训方面有丰富的经验。

在长期一线生产管理工作和六年培训经历中积累了丰富的生产管理经验、学习到了世界最先进的生产领域理论和管理方法、并形成自己独到的见解，讲课案例丰富，与实际紧密结合，善于开发学员思维、为企业的精益改善，提高竞争力、提高管理层素质和能力做着自己不懈的努力。

授课风格

授课思路清晰，逻辑严密；授课方式深入浅出，易于接受和理解；课堂氛围活跃、互动性强。善于结合实例让学员对精益生产管理的各种工具方法有更深刻的理解，并将自己丰富的实用管理技能与经验与学员分享，实用性、参与性大大加强。

TPS精益生产（丰田生产方式）系列课程

《精益生产管理》

《精益采购与供应链管理》

《精益采购与采购谈判》

《精益生产五大工具培训》

《TQM全面质量管理》

《TS五大工具培训》

《QC七手法—质量管理常用工具培训》

《新旧QC七大手法培训》

《安全生产管理培训》

《如何有效推行QCC品管改善圈活动》

《现场改善的利器IE工业工程》

《工厂损失分析与成本控制》

《如何有效降低工厂成本》

《8D方法—解决问题的工具与技巧》

《PMC生产计划与物料管理》

《TPM全面生产设备维护》

《设备管理的全职责运动》

《3Q7S卓越的现场管理》

《5S卓越的现场管理》

《生产绩效管理》

《精益研发、柔性生产与交期管理》

《柔性生产计划、物料控制与交期管理》

生产领域管理层技能提升培训

《TWI一线主管技能提升培训》

《如何成为优秀的班组长》

《MTP中高层管理干部技能提升》

职称培训

《TS16949：2009内审员培训》 《ISO9001：2008内审员培训》 《IE工程师》 《生产管理师》

服务过的部分客户目录

上海财经大学MBA商学院、上海大众，上海通用汽车，春风控股、时风集团，北汽福田，上汽粉末冶金、河北华电、福建电力、国电联合公司、中电集团、格力电器，环驰轴承、海歌电器、华北电网、华药集团、湖南兴业太阳能（港股代码0750）、浙江台州宏鑫科技有限公司、福州华科光电有限公司、常熟拓凯日用品有限公司、河北天伟化工、三元、石家庄车辆厂、翔鹰集团、鹏程拉索、神龙轴承、广州今仙电机有限公司（日资）、（日资）宁波长华布施螺子有限公司、银鑫磁业、上海金祥大发自动门工程有限公司（日资）、浙江德曼压缩机有限公司、欣新电器有限公司、兴邦电器有限公司、精成车业有限公司、浙江蜗牛锻造有限公司、宁波阜成电器有限公司、华腾电机有限公司、浙江泛光防护用品有限公司、宁友杰机械有限公司、慈溪市隆贝塑胶有限公司、永成双海汽车部件有限公司、搏盛管件有限公司、浙东汽车配件有限公司、龙腾五金制造有限公司、云峰防火设备有限公司、金波减震器有限公司等