董事长、总经理、副总经理等企业高管；风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员；业务部门负责人、业务骨干人员。

培训对象

董事长、总经理、副总经理等企业高管；风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员；业务部门负责人、业务骨干人员。

在工作中，您是否遇到过以下情形：

谁是企业内控归口部门，即谁是牵头部门？

企业高层如何创建和营造良好的控制环境？

在内控资源有限的情况下，内控团队如何卓有成效地开展工作？

内控职能如何涵盖企业所有的重大风险和控制活动？

如何采用信息化手段提高业务流程风险控制效率？

课程收益

【掌握内控理论】囊括COSO、SOX与《企业内部控制基本规范》的最新实践

【理解内控系统】强化内控意识，帮助企业建立镶嵌于业务活动中的风险控制体系

【应用内控分析】掌握企业内部控制工具和方法，评价内部控制的效果并进行改进

【发挥内控能力】提供大量最佳实践和失败的案例，帮助学员深刻理解、举一反三

课程大纲

第一篇 为企业战略实施保驾护航-内控建立与实施的方法论

【方法论】透视内控的实质，收获风险管理体系建设的方法论

案例导入与互动讨论：一个空前的案例，为什么一个小职员可以贪污上亿元现金

案例导入与互动讨论：互动讨论与总结，企业中内部控制被忽视的常见理由?

跳出“内控”看“内控”，理解内控的内涵和外延

案例：从全供应链的视角看世界顶级的服装企业是如何进行全程品质监控的

企业中，内部控制应该由谁负责

董事会or管理层or内部审计师or内部其他人员or外部人员？

内控是哪个部门的工作：

财务部or内控内审部or业务部or外部人员？

天天画业务流程图就是在做内控吗？——内控的职能包括哪些内容

内部控制的局限性以及应对方案

现代企业内部控制的里程碑：SAS内控三要素-COSO内控五要素-萨奥法案-ERM、

内控不是脱离业务单独建立的，而是镶嵌在业务活动中

第二篇 内部控制的建立和实施——流程与工具应用

第三篇 内部控制的评价和完善

学员反馈

武汉远大制药集团有限公司 吴女士

内控的实质是风险评估，站在不同的岗位做到职责分明。不管是从采购、资金还是销售等其他方面的业务，都要考虑到控制的环境。根据制定的经营目标，时刻想着风险对策，补损一切有效性的信息及时进行沟通。站在企业整体的角度来为公司规避风险。当然内控只是合理保证，企业不能绝对保证风险不出现，但制定系统的内部管理机制可以更好的保障企业经营的有效性和持续性。

罗氏诊断产品（上海）有限公司 王女士

干货满满，收获颇丰，老师风趣幽默，案例与理论相结合，深入浅出娓娓道来，感谢本次培训！

罗氏诊断产品（上海）有限公司 吴女士

本人在培训中受到深刻的启发，从财务角度学习到了如何做到内部控制，如何执行内部控制政策，如何指导公司业务！