对此课程感兴趣的学员

课程简介

财务部门作为内控制度的监督部门和最主要的执行部门，您是否遭遇到以下问题：

-财务对业务和产品不熟悉，在采购谈判、采购管控时力不从心该怎么办？

-差旅、交际费用管理中的腐败问题如何才能预防？

-财务部门能够通过哪些KPI指标引导销售部门配合内控要求？

-存货报废的关键点在哪里？

本次课程邀请拥有十多年内控管理经验的财务专家，从关键企业业务循环的设计和执行过程中的核心和关键点入手，为您解决内控中的实际问题。

【课程收益】

√学会关键业务循环涉及的风险以及相应对策

√掌握企业内控工具和方法，评价现行内控的效果并之后进行改进的方法

√体验互动式学习，资深专家现场情境教学，游戏中传授500强内控最佳经验

【课程内容】

故事引入：新手驾驶员单独驾驶着一辆全新的轿车超速行驶，为何引发车毁人亡的悲剧？

模块一 企业内控及合规管理概述

▲内控的基本概念

内控环境（企业价值观、有效的问责机制、员工手册/行为规范、公司治理）

内控自上而下的责任

内控行为：预防型与发现型

▲不同发展阶段企业的内控关注重点

-零起点，完全无内控

-有制度缺控制

-内控体系不断完善

▲美国萨班斯法(SOX)与中国企业内部控制基本规范

-萨班斯法案颁布前后对企业的主要变化

-企业内部控制规范涉及三个方面

-萨班斯法案vs企业内部控制基本规范

▲企业风险评估及管理

模块二 企业关键业务循环的内控管理（流程图+风险点）

▲五大关键内控行为与实务操作重点

-权责的分离：RACI工具介绍

-授权与审核：企业涉及授权于审核的流程梳理

-自核与复核：常见自核与复核相关的内控问题

-资财的安全：雇员、资产、环境

-文档的齐全：付款所需审核的文档，存货报废所需文档，销售确认所需要的文档，计时工资发放所需文档

▲企业关键业务循环-存货&采购管理

-案例1：“退货”与“报废”背后的秘密

-案例2：形式上的“权责分离”vs实质上的“内控失效”

-案例3：通过物料价格分析找出采购机会点

▲企业关键业务循环-销售管理

-案例4：某汽车销售公司营销费用造假

-案例5：旺季促销对账差异后面的秘密

▲信用及应收账款管控重点

-企业信用成本的三大构成

-信用/赊销的七大风险点

-应收管理内控检核重点

模块三 企业内控合规政策制定的核心考量点

-费用报销制度和差旅政策

-行政管理政策

-交际礼品政策

-诚信及反腐败政策

模块四 企业内部沟通和冲突管理

▲企业内部有效沟通Q&A

-沟通情景演练：情景1 沟通障碍，鸡同鸭讲，互不买账

情景2 有问题下级推给领导来处理

- 关键领导力的运用和提升

- 财务人员的日常“沟通与冲突管理七大技巧”

讲师简介

王老师在企业内控与合规领域有十多年的丰富经验，曾在百胜（中国）、林肯电气等企业担任财务内控领导岗位，同时在德勤会计师事务所也有多年的审计经验。目前，王老师在某世界五百强企业担任财务总监，全面负责企业在大陆、香港、澳门、台湾的内控、合规等财务管理工作，王老师作为企业的高级管理人员参与建立了企业的内控与合规制度，具备扎实的财务功底和为业务部门解决问题的能力。