包括董事长、总经理、副总经理在内的企业高管 / 风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员 / 业务部门负责人、业务骨干人员

课程介绍

　　从04年SOX法案诞生到如今内控建设如火如荼，10年的时间让中国企业经历了内控从无到有，从困惑到相对成熟，一定程度上帮助企业提高了风险管理能力。然而，无数企业轰轰烈烈的开展内部控制体系建设工作后，留下仅仅是一叠叠内控手册，并没有将内控融入日常运营中去，内控工作困难重重。根据多年为各类企业提供风险管理和内部控制服务的实践总结，从实际操作角度出发，全面打造内控课程。帮助企业掌握实质内控建设的具体步骤、方法和秘诀，结合企业实际业务情况防范风险，提升管理水平，发挥内控价值。

课程收益

1【国际国内视野】深刻领悟内控精髓，掌握国内外内控相关法律要求和价值取向

2【项目实务指导】收获风险管理体系建设的方法论，掌握内控建设的措施

3【流程优化完善】学会排查企业面临的风险，针对风险设计出高效的控制流程

4【内控价值提升】掌握落实内控的方法，提高业务运行效率，达到降本增效的目标

课程大纲

一、内控概述与风险管理实务框架

　　内控的前世今生及风险管理思维

　　内部控制逐步走向全面风险管理

　　COSO“IC-IF框架”与“ERM框架”的全面解读

　　2013年COSO新框架重大变化与启发

　　萨班斯法案的重大影响及适当借鉴

二、以风险为导向的内控实施的支撑平台

　　我国内控存在的常见问题解析

　　全面风险管理文化的打造

　　把握内部控制的实质——风险管理

　　内部控制执行的实战技能

　　构建企业风险管理的三道防线

　　内部控制规范应用指引在实务工作中的具体应用

三、高效推进，内控项目实施指南

　　内控体系建立总体路线图

　　内控项目组织机构与职责分工

　　自上而下，内控工作的高效推进

　　自下而上，全员风险导向的内控建设

　　突破内控体系建设过程中的障碍

四、业务融合，基于风险整合的流程标准化

　　目标管理：从战略出发，确定业务风险管理目标

　　风险评估：风险识别工具应用

　　内控测试：建立过程中的测试方法

　　基于风险整合的内控手册的编制与执行

　　智能控制：风险预警机制及风险解决方案

五、内控自我评价及管理提升

　　内控自我评价方案的制定

　　内控手册执行情况测试

　　缺陷认定及自我评价

　　内部审计部门需要发挥的关键作用

　　什么样的内审工作是可以被外审认可的

　　内部控制自我评价报告的编制

六、基于价值整合的流程优化和效率提升

　　风险管理工作的新趋势

　　跨部门业务流程的优化与整合

　　消除管理低下和不增值的环节

　　推动流程简化，提高运营价值和效率