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时间地点：2013年1月11日上海

课程费用：3500元/人

课程背景:

当内部怀疑发生欺诈、舞弊和一些不当行为时，如何采用有限度的和合法的手段，以公开或者秘密的形式查明真相，采取搜集各类证据的综合措施以调查舞弊、会计违规、贪污、电子犯罪、信息泄漏等各种不当行为成为企业在公司治理和内部控制的操作难点。本次培训课程旨在全面而系统地帮助企业内部调查者提升调查与谈话的技巧，掌握如何深入并且合法地进行内部调查，从而将企业可能面临的欺诈风险降至最低。

课程大纲：

第一板块: 舞弊行为总论和类型分析(9:05-9:30)

The first section: the summary and type analysis of fraud behavior (9:05-9:30)

1. 企业内部调查的定义

The definition of corporate internal investigation

2. 企业内部调查的目的、对象

The purpose and objective of corporate internal investigation

3. 企业内部调查的本质

The nature of corporate internal investigation

4. 必须收集的调查对象的个人信息

The surveyed personal information must be collected

5. 舞弊行为的定义

The definition of fraud behavior

6. 舞弊行为的本体论特征

The ontological characteristics of fraud behavior

7. 典型舞弊类型分析和法定证据规则

The typical fraud type analysis and the legal evidence rules

8. 企业内部调查和刑事调查的异同

The difference between internal investigation and criminal investigation

案件分析： 中石化天价茅台酒案

Case study: Sinopec high-price Maotai wine case

第二板块：舞弊识别技术(9:30-10:30)

The second section: Fraud recognition technology (9:30-10:30)

一. 电子取证技术

Electronic forensics technology

1. 电子证据的概念

The concept of electronic evidence

2. 联合国《电子商务示范法》的解释

The interpretation of United States’ “the Model Law on Electronic Commerce”

3. 法律效力问题

The problem of legal effect

4. 互联网信息管理规定的相关法律、电子签名法

The related law and electronic signature law of internet information management requirements

5. 国家法律关于电子证据的司法解释

The judicial interpretation of the national law on electronic evidence

6. 如何获取电子证据、电子证据载体扣押和保存清单

How to obtain electronic evidence, the carrier seizure of electronic evidence and list save?

7. 如何评估电子证据的证明力？

How to evaluate the power of electronic evidence?

8. 计算机取证参考书籍

The reference books of computer forensics.

9. 计算机行为分析

The analysis of computer behavior

10.计算机取证设备、手机取证分析系统、电子取证软件、邮件分析软件

The computer forensics equipment, analysis system of mobile forensics, the electronic forensics software and mail analysis software.

二. 网络取证调查技术

The investigation technology of network forensics

1. 什么是Email地址？如何在outlook邮件收发软件中查看邮件头？

What is Email address? How to check the mail header in outlook mailer software.

2. 什么是IP地址? IP地址查询

What is IP address? The IP address query.

3. 什么叫域名？域名查询

What is Domain Name? The domain name query.

4. 什么是即时通讯工具？如何查找MSN聊天记录文件？

What is instant message tool? How to check the MSN check log file?

5. 社交网络调查（开心网、Facebook、微博、LinkedIn）

Social network investigation (Kaixing, Weibo, linkedin)

6. 手机注册地信息调查

The information investigation of phone registration

7. 资信调查（工商企业注册登记信息检索）

Credit investigation (the registration information retrieval of business enterprise)

8. 询价参考

Inquiry reference.

现场演示：IP地址查询和邮件头分析

Live demonstration: the query of IP address and the analysis of mail header.

10:30-10:45: 茶歇休息Tea break

10:45-11:15: 案例分析和小组讨论：Missing CPU

Case analysis and panel discussion: Missing CPU

11:15-11:55: 文件检验技术

The document inspection technology

1. 文件检验的概念

The concept of document inspection

2. 文件检验程序和基本原理

The process of document inspection and basic principle

3. 伪造公章和文件的法律责任

The legal responsibility of fake seal and document

现场演示：伪造公章鉴定的原理

Live demonstration: the identification principle of fake seal

现场演示：一份伪造文件是如何由PHOTOSHOP合成的

Live demonstration: How to synthesize a fake document with Photoshop?

11:55-12:00: 案例演示：一组发票中的问题

Case demonstration: the issues in a group of invoice

12:00-13:00: 午餐 Launch

第三版块: 调查访谈(13:00-15:00)

The third section: the investigation interview (13:00-15:00)

一. 什么是调查访谈及要考虑到的因素

What is the investigation interview and the factor should be considered?

1. 传统/法律定义 Traditional/ legal definition

2. 为何调查谈话如此重要? Why is it important to investigate the conversation?

3. 指导规则 Guide rules

4. 技巧 Skills

5. 目的 Objectives

6. 策略 Strategies

互动游戏（Mock Interview）：访谈行为造成的信息损失和误导

Interactive game (Mock interview): the information loss and misguide caused by interview behavior.

二. 指导方针 Guidelines

1. 规划并且邀请目击者前往安全而隐秘的环境展开谈话

Plan and invite witness to a safe and secret environment for conversation.

2. 准备问题大纲

Prepare question outline

3. 建立合作的氛围，取得信任

Build the cooperation atmosphere and gain trust

4. 解释保密的必要原因

Explain the necessary reason of keeping a secret

5. 控制谈话的话题相关性与时长

Control the relevance and time of conversation.

6. 谈话指引

The conversation guideline

7. 注意事项

Attention

三. 针对法律，当地风俗及公司政策的一些考虑

According to the law, some consideration of local custom and company policy

1. 无论如何都要合乎当地法律（是否可以录音？是否需要签字确认？）

It need to be in accordance with the local law in any case (whether it can be recorded? Whether it need to sign to confirm?)

2. 尊敬当地风俗

Respect local customer

3. 认识到出于地域关系什么是可以接受与不可接受的

Recognize what is acceptable and unacceptable out of geographical relationship

四. 规划调查性谈话

The planning investigation conversation

五. 谈话小组的角色

The role of conversation penal

六. 针对不同对象的谈话(举报人/证人/主题/信息)

The conversation for different object (informants, witness, subject, information)

七. 如何设计和优化您的谈话笔录

How to design and optimize your conversation transcripts?

八. 肢体语言

Body language

视频分析：基准反应 微表情

Video analysis: reference response, micro expression

九. 里德审讯法

Reed Interrogation method

视频分析+小组讨论-------不专业的审计调查案例

Video analysis and penal discussion—unprofessional audit investigation case

15:00-15:15: 茶歇休息 Tea Break

第四板块：舞弊风险控制(15:15-17:00)

The fourth section: Fraud risk control (15:15-17:00)

1. 合规文化和机制

Compliance culture and mechanism

2. 举报途径

Report pathway

3. 内部审计

Internal audit

4. COSO风险控制模型

COSO risk control model

5. IT环境控制

IT environment control

6. HR记录

HR records

17:00 培训结束 The end of Training

讲师介绍：Wesley Fan——大中华区，商业合规经理，施耐德电气

范先生拥有超过十年调查工作经验，包括多年刑侦调查及企业内部调查经验。范先生于2000年毕业于华东政法大学。在此后的7年中，他任职于上海市公安局刑事侦查部门，主要负责打击和侦破暴力犯罪和有组织的犯罪，在此期间范先生累积了大量的案件调查与侦破的经验，被提升为探长。之后，范先生先后加入惠普和施耐德电气工作，任北亚区调查经理和商业合规经理。范先生主要担当负责的工作涉及旨在为跨国企业降低运营风险而开展全方位的企业内部调查，包括销售审计，涉及触犯FCPA(美国海外反腐败法)的调查，利益冲突调查，尽职调查，公司背景审查，对商业道德标准的执行，对灰色市场的调查，防范采购的舞弊及进行复杂的网络犯罪和法证电子证据调查。

此外，范先生是多个法证协会会员，包括中国计算机法证技术大会，高科技犯罪调查组织及美国道德合规协会、美国注册反舞弊调查师协会。

范先生培训过的学员包括：

3M，博世，卫材药业，金佰利，力坚消防，先声药业，UT斯达康， 阿克苏诺贝尔，邦基集团，福斯润滑油，礼来，百事，SOHO，徐工集团，美铝中国，佳能，广东大鹏，锦江麦德龙，罗氏，史赛克，喜威，阿尔斯通电网，奇瑞汽车，格兰富水泵，默沙东，圣戈班，斯沃琪集团，益海嘉里，阿特拉斯•科普柯，库柏，华为，美的，三一集团，台积电，烟台万华，拜尔，东风康明斯，宜家，敏实，SAP，联合汽车电子