总经理;副总经理,首席执行官，首席财务官,财务总监,财务经理,会计经理,内部审计经理等

培训收益

u 标杆国际最佳实践和公司案例

u 学习公司运营管理中的风险分析圣经

u 如何确定关键控制的具体方式

u 全面掌握公司风险评估的内容

u 如何依靠执行力,有效落实内部控制体系

u 如何有效地保证财务报表的质量

u 判断重大缺陷、实质缺陷的新标准

u 掌握最新的SOX和PCAOB审计标准

u 如何有效建立IT-COBIT内部控制与审计体系

u 组建强健的程序风险管理队伍

u 与C/J/K-SOX的实施提前接轨

课程大纲

二十一、如何建立内部控制队伍

案例：看一家知名企业如何构建自已企业的内部控制体系

二十二、如何将内部控制推销给其他部门

二十三、如何解决不同观点缺陷的结论

二十四、设计哪些KPI来进行审计

二十五、如何平衡本公司内部控制的成本与效率

二十六、如何面对实质性的缺陷报告

二十七、内部控制检查的三主要方面

1.公司层面（ENTITY LEVEL）

2.IT层面（战略与战术）

3.业务层面

二十八、国际上最佳的自我评估方法1．怎样开始内部控制检查

2．如何验证关键控制点

案例：最新世界级内部控制和风险管理案例分享。

( 范围包括: 人力资源, 信息信息系统,银行户头,备用资金, 应收帐款,应付帐款,销售管理, 采购管理,生产管理, 存货控制管理, 成本管理, 物流管理, 企业战略,企业预算管理, 企业危机管理)

3．如何辨别重要不足和重大缺陷

4．案例研讨

二十九、制造企业100种风险的防范措施

三 十、内部控制检查技术评析

1.如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断

2.如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断

三十一、如何进行内部控制与防范危机

三十二、如何编制内部检查问卷

三十三、以COSO为基础的内部审计项目管理

1. 利用风险/控制矩阵作为自我评估的工具

2.评估软环境的五个原则

3.以COSO为基础的内部控制问题设计

4.二大著名跨国公司案例分析

三十四、内部检查问卷怎样处理

三十五、怎样撰写内部控制报告

三十六、如何对财务报表的质量进行

免费赠送: 电子表格一套

注意: 本课题的基本思路:

审计--内部控制----风险分析----危机管理

本课题包括审计技术—风险分析技术---SOX 404与SOX302 条款最新定义，

本课题以系统的方式提供最新，最实用的风险分析方法。

案例9：计算贵公司的财务比率，以了解分析公司运作中的优劣所在及原因

案例10：计算三家公司的财务杠杆，分析负债经营的前提和条件

讲师介绍

王金升 拥有15年跨国公司财务管理经验,8年培训师经验. 曾先后在上海通用汽车,深圳科帝－羽茜化妆品,德国FAG等跨国企业担任财务负责人,并成功参与了多家跨国公司内部控制体系建立,税收筹划工作,财务管理体系建立等咨询项目.上海财经大学财务管理硕士,美国通用汽车大学GMU进修，MBA导师。