企业财务及其他部门中高级管理人员，内部控制及内审相关从业者及管理者

一、 国际最先进的风险管理与内部控制体系

1. 什么是风险？风险就在你我身边…

2. 对待风险控制的态度

 海恩法则

3. 风险内控意识调查-正确的风险观

4. 什么是风险管理

 COSO

 内部控制

5. COSO模型及其发展

6. 国内企业全面风险管理指引

7. 企业内部控制基本规范

 有效的控制风险实现目标

二、 开展全面风险管理与内部控制 –工具大全

1. 身边的声音

 这些事情在您的企业中可能发生吗？

2. 国际化监管政策

3. 财政部、证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》

 中国证监会对上市公司的要求:管“进门”

4. 风险管控对企业经营的价值：活得明白/活得更久

5. 【工具】思维导图-全面风险管控、内部控制工具大全-

 IC内部控制基本规范

 风险管理框架

 风险管理流程

 CCSA 内部控制自我评价

 IC审计指引

 ERM-COSO

 IC证监会指引

 IC银监会指引

 ERM-保监会指引

 IC上交所指引

 IC深交所指引

 IC 评价指引

三、 如何开展风险管理与内部控制

1. 风险管理与内部控制工作核心 -风险管控就是做减法 /风险等式

2. 风险管理与内部控制

 工作实施路径 -诊断-优化-固化-信息化

3. 风险控制的长效运行机制

4. 风险管理与内部控制工作程序 -闭环运行，持续运行、监督改善

5. 构建合理的风控组织架构-

 风险管控“三道防线”

 纵向到底和横向到边的立体网状的风险管控组织机构

6. 风险管理与内部控制制度体系

 总体规划

 制度文件

 操作规范

7. 风险识别与评估

 风险识别

 风险分析

 风险评价 -标准应当差异化、本地化从/定量和定性两个角度对企业各类风险进行分析排序:- 德尔菲调研，离散度分析/根据最终确定风险等级及排序绘制风险坐标图

8. 风险应对与内控梳理

9. 内控管理框架

10. 价值链分解细化 – 从管控层面面到操作层面

11. 风险与业务流程匹配

12. 风险监控预警

 确定监控预警方式

 设计监控预警指标

 确定监控预警阀值

 风险监控预警处置

13. 内部控制监督评价

四、 全课程总结及我的行动计划

1. 接下来我们公司需要在哪些方面进行调整？

2. 调整的具体行为和做法有哪些？

3. 如何监督执行情况？

4. 如何让改变成为一种习惯-改变行为，达成部门及企业目标

★ 世界500强及民营企业财务及高管实战经验

★ 数次荣获企业全球金牌领导力大奖

★ 英国皇家管理会计师

★ 东北财经大学特聘讲师

★ 大连理工大学特聘讲师

★ 大连市高新产业园区高级经理人学院导师

★ 十年以上企业内外部培训及行业顾问咨询经验

★ PMP证书国际权威认证的项目管理专业人士

职业履历

苑海彤老师曾任：

2008-2016 惠普亚太区财务总监

2006-2008 埃森哲亚太财务共享中心财务及内控经理

2003-2006 海辉软件集团财务经理

1999-2003 通用电气财务主管

【主要工作及成就】

◆ 全面负责跨国企业亚太区管理及运营

◆ 跨国企业财务共享服务中心的建立及全面管理运营

◆ 多次荣获企业全球领导力金牌大奖

◆ 荣获惠普CFO颁发金牌经理荣誉

◆ 带领团队多年蝉联公司最佳团队称号

◆ 丰富的集团财务管控经验及参与企业并购与上市

◆ 具备丰富的ERP系统实施经验

◆ 帮助客户全面提升工作效率-荣获“客户最佳合作伙伴代表”称号