理论篇

第一部分 500强美资企业内控基础

 内部控制介绍

 内部控制组件

 遵守《 Sarbanes-Oxley 法案》

 内部控制角色和责任

 课程小结和评估

讨论： 和美国上市企业相比我们的公司内控体系的特点

第二部分 500强美资企业内控实践

 业务风险

 内部控制框架

 角色和责任

 美资公司内控流程

讨论：例举您认为本单位（集团）在内控方面应该改进的方面

实战篇

第一部分 内控管理体系搭建

 业务运营体系

 财务运营体系

 制造管理体系

 授权体系（DOA）

第二部分 内控业务活动

 月结内控自测工作目录清单

 期末余额对账工作

 月末内控自测 SOX –In-BOX 介绍

 资产负债表审核

 签署SOX确认书

 内审自检工作

 内审工作

分享目的

 解释内部控制对组织取得成功极为关键的原因

 展现内部控制是人人都应具有的责任的强烈意识

 说明控制如何使业务有效经营以降低风险和帮助防止欺骗

 描述管理和维持江森自控内部控制的各种利益相关者的角色和责任解释为什么强有力的内控是每一个组织取得成功极为关键的因素

 展现合理控制是企业中人人都应具有的责任的强烈意识

 区分作为COSO 开发的内部控制中的五个组件

 说明如何控制才能达到有效业务经营的效果，进而降低风险、帮助防止欺骗行为 并遵照《 Sarbanes-Oxley 法案》 行事

 描述管理和维持江森自控内部控制的各种利益相关者的角色和责任

★ 东北财经大学经济学学士学位

★ 纽约州立大学布法罗管理学院工商管理硕士学位

★ 曾任京西重工全球财务总监

★ 曾任江森自控汽车业务北京财务总监

★ 曾任西门子西屋电力、康柏电脑等公司并担任财务总监

职业履历

刘老师拥有25年的财务管理工作经验，曾任京西重工全球财务总监、江森自控汽车业务北京财务总监。具有深厚的制造企业财务管理、IT管理以及运营管理等方面经验。之前也曾就职于西门子西屋电力、 康柏电脑等公司并担任财务总监要职。

职业经历中曾参与过的主要业务活动包括：兼并、重组和整合；新业务业务（公司）启动、董事会成员和董事会运作、目标战略和执行、工厂/服务运营成本控制和管理，企业管理系统ERP/MRP系统建立、萨班斯和内控、新项目报价和投资效益分析、新项目成本和目标控制 、融资和资金管理，IPO HK香港上市公司经验等。