三门峡高速公路在建设中发生严重质量事故，导致公路被炸毁重建。

渝蓉高速四川段因资金链断裂而烂尾一年多，成为史上最拖沓高速。

广深沿江高速造价达到了3亿元／公里，成为中国最贵高速公路。

近20年30多名副厅级以上交通厅官员落马，“高速路”成为“腐败路”。

高速公路经营中的收费管理不科学、路政管理不合理、通行能力不足、预防性养护不到位、交通安全管理不落实、智能化管理水平低等问题屡见不鲜。

……

风险，就如同隐藏在海面下的暗礁，稍有疏忽便会遭受触礁之痛。纵观高速公路建设与经营中大大小小的失败甚至违法案例，毫不夸张地说，在本质上都可以归咎为内部控制和风险管理的失效。高速公路以其行车速度快、通行能力大、运输成本低、行车安全舒适等经济技术特点，成为国家现代化进程的重要组成部分和标志，在我国国民经济发展与社会进步过程中起着至关重要的作用。但是，由于高速公路建设投资数额巨大、施工建设的时间跨度大、生产过程繁杂、工艺环节比较多、下道工序可能掩盖上道工序所发生的工程质量问题、一旦建成通车就无法进行更换，高速公路运营的复杂性、系统性、专业性和社会性，导致高速公路建设与运营面临越来越多的风险，风险损失日益严重，完善高速公路建设与运营的内部控制建设，已然成为当务之急。如何建立一套严谨规范、行之有效地内控控制和风险管理体系，防患于未然，是每个管理者的必修课。

本课程结合国外高速公路发展经验及我国高速公路产业政策，从我国高速公路建设与运营全过程中存在的影响高速公路建设与运营目标实现的各种因素入手，在全面诠释风险管理与内部控制框架的基础上，以大量的高速公路项目为例，深入分析了高速公路建设中的项目可行性研究、项目融资、招投标管理、项目质量评定、项目交竣工、项目后评价等全过程的风险与控制设计，系统阐述了高速公路运营中的收费管理、交通控制、事件管理、设施养护等方面的风险与控制设计，详解了风险识别、风险预警以及技术体系、运行机制、信息保障体系、制度保障体系等高速公路运营风险控制体系。从依托区位优势、完善应急机制、实施服务价值链管理和培育创新能力四个方面详细论述了高速公路经营企业提升自身核心竞争力的有效途径，从发展目标、业务范围、发展路径及商业模式四个方面提出我国高速公路企业可持续发展战略。通过本课程的学习，能够帮助高速公路工程建设单位、高速公路经营企业或高速公路事业单位系统梳理高速公路建设与经营中的关键风险，建立基于风险管理的内部控制体系，以规范高速公路工程建设项目管理，并提高高速公路运营效率，以强有力的内部控制能力和风险管理能力，保证高速公路投资效益的实现。

培训对象为高速公路经营企业、高速公路事业单位、高速公路工程建设单位的董事长、总经理、副总经理、总监，以及工程管理、财务管理、运营管理、审计监察、内部控制等相关职能管理部门负责人和管理人员。

《高速公路建设与运营的内部控制》

三、 课程大纲

第一单元：高速公路内部控制建设概述

1. 高速公路建设与经营的行业特点

2. 高速公路内部控制建设的政策背景

3. 风险管理与内部控制的关系

第二单元：基于全面风险管理的内部控制框架

1. 内部控制概念

2. 内部控制的五个目标

3. 内部控制的五个要素

4. 风险管理框架

5. 《企业内部控制基本规范》框架

6. 基于战略风险管理的创新思维COSO+COCO

第三单元：高速公路项目建设风险与控制设计

1. 国外高速公路建设管理

2. 我国高速公路建设管理现状、发展与展望

3. 高速公路工程建设全过程项目管理

4. 高速公路建设期管理任务

5. 高速公路工程项目可行性研究

6. 高速公路工程项目招投标管理

7. 高速公路建设项目质量评定

8. 高速公路项目交竣工

9. 高速公路项目后评价

10. 国内外高速公路建设项目管理比较及借鉴

11. 基于BIT的高速公路项目全过程信息管理

12. 高速公路项目全过程管理标准流程

第四单元：高速公路项目投融资风险及控制设计

1. 以高速公路企业为依托的公司融资模式

（1） 负债融资模式

（2） 股权融资模式

（3） 企业融资的资本成本及资本结构

2. 以高速公路建设项目为依托的项目融资模式

（1） PPP/BOT项目投融资模式

（2） ABS项目融资模式

（3） 项目信托模式

3. ZY高速公路的融资策略和融资模式

（1） ZY高速公路股份有限公司融资的基本策略

（2） 推动政府引导型产业投资基金的建立

（3） 非负债型融资战略合作伙伴的引入

（4） 负债融资模式

4. 高速公路投融资风险分析

（1） 高速公路投融资风险识别与分析

（2） 高速公路投融资风险控制

（3） 基于现金流量的高速公路企业投融资风险分析

第五单元：高速公路项目运营风险及控制设计

1. 高速公路项目运营风险管理架构

2. 高速公路运营风险识别

3. 高速公路风险预警模式

4. 高速公路运营期成本管理与控制

（1） 高速公路运营成本分布

（2） 京秦高速公路成本控制信息系统建设

（3） 京秦高速公路运营期成本控制对策

5. 高速公路运营期关键风险控制

（1） 高速公路收费管理

（2） 高速公路交通控制

（3） 高速公路事件检测与延误计算

（4） 高速公路事件管理策略

（5） 高速公路交通工程及沿线设施

6. 高速公路项目运营风险控制

（1） 风险控制技术体系

（2） 风险控制运行机制

（3） 风险控制信息保障体系

（4） 风险控制制度保障体系

7. 高速公路项目运营风险管理实证分析

（1） TS高速公路项目及运营概况

（2） 自然风险预警分析

（3） 经济风险预警分析

（4） 行为风险预警分析

（5） 运营风险综合预警

（6） 运营风险控制

第六单元：高速公路可持续发展风险与控制设计

1. 高速公路经营企业核心竞争力

（1） 高速公路经营企业核心竞争力因素

（2） 高速公路经营企业核心竞争里评价指标体系

（3） 基于价值链的高速公路经营企业核心竞争力优化

（4） 提高高速公路经营企业核心竞争力的实施策略

（5） 中原高速提升核心竞争力的对策

2. 高速公路经营企业可持续发展

（1） 发达国家高速公路产业发展模式

（2） 典型高速公路企业发展案例分析

（3） 我国高速公路可持续发展模式分析

（4） 招商局公路产业可持续发展案例

a) 招商局公路产业发展状况分析

b) 招商局公路产业市场竞争能力分析

c) 招商局公路产业可持续发展战略

第七单元：高速公路经营企业内部控制体系设计实务

1. 有效构建风险管理与内部控制体系的关键要素

2. 内部控制体系建设的主要步骤

3. 企业内部控制整体设计体系

4. 企业内部控制的实施与落地

5. 内部控制体系设计主要工具

6. 如何编制风险数据库：风险识别与评估方法

7. 如何编制内控手册：流程梳理与优化、内控措施完善

8. 风险导向下的内部审计

9. 内部控制自我评价实务

第八单元：高速公路经营企业内部控制建设的变革管理

1. 内部控制建设中常见的变革管理问题

2. 顶层设计与基层创新互动

3. 变革领导与新生力量结合

4. 系统规划与重点突破兼顾

5. 愿景宣传与技能提升并进

6. 内部控制对管理者的挑战

讲师简介——杨梅博士

杨梅，智慧生命型集团管控模式创始人，中国首位企业全系统集成架构专家，Grenoble Ecole de Manaqement博士，National University of Singapore硕士，北京师范大学管理哲学博士课程。现任中国集团化管理研副院长、恒道企业管理咨询有限公司董事长、明茨伯格战略研究中心主任、清华大学与中国人民大学等知名高校集团管控总裁班专家讲师、亚太地区多家大型企业集团与上市公司独立董事和常年管理顾问，以及梅芳斋主人。

研究成果：

经过八年的海外学习、二十年来的企业经营和咨询实践中的持续研究和实践验证，杨老师原创性地提出了全息式战略管理、柔性集团管控模式及评价模型、智慧生命型集团管控建设模型、六合一流程管理、生态进化式集团管控评价法、集成式标杆管理等多项有效的管理模式和管理工具，以及全科医生式顾问模式，实现了具有普遍应用价值和实践效果确切的管理创新，并填补了集团管控模式评价与集团管控建设评价的空白。杨梅博士打破传统的单一解决方案式管理咨询模式，独创性地提出了真正具有操作性、实效性、长效价值的“八联动”管理咨询模式：方案设计与变革管理联系，方案执行与日常经营联动，管理建设与人才培养联动，系统集成与创新应用联动，顶层设计与基层创新联动，短期突破与持续成长联动，整体架构与局部创造联动，过程驱动与成果固化联动。

培训专长领域：

以国际竞争的宽阔视野、国家政策的战略高度、跨产业整合的宽度、区域经济模式的深度、组织生命的管理哲学，针对大中型企业集团的热点和难点问题进行前瞻性、系统性的应用导向式研究、变革伙伴式咨询以及高端定制式培训，形成了面向集团型企业的集团管控精品课程和咨询组合：

战略管理 股权激励 战略绩效 集团管控模式 兼并重组后整合

流程管理 国企改革 标杆管理 人力资源管控 平衡计分卡管理

风险管理与内部控制

授课经验：

杨老师不仅有与国际接轨并且与中国文化相融的管理理论造诣，还有丰富的大型国有企业和民营企业的企业经营管理实践经验，以及十多年的大中型企业管理咨询与高层管理者培训经验，先后为中国移动、四川省国资委、广东省国资委、四川省经信委、南宁轨交集团、广西路建集团、广业集团、驰宏锌锗、云冶集团、白云机场、中艺集团、海印集团、美克集团、神威药业、长春一汽合成、力源集团、永煤集团、飘影集团、轻骑集团、创兴集团、洛阳正骨、冶金资源、天津武清开发区、登封市煤炭局、陵川县政府……等国内外众多大中型企业集团和政府部门提供过企业管理咨询、培训和常年顾问服务，受到咨询企业和参训管理者的普遍好评。

授课特点：

杨老师坚持“大事作于细，难事作于易”的管理理念，围绕国内外最新竞争趋势、政策走向、行业特点、管理理论和实战案例，紧密切实结合企业内部现实或者总裁班学员需求，针对企业管理者亟需解决的问题和希望达成的目标，量身定制课程内容和授课方式，帮助企业高级管理者掌握最新的经营管理概念和实操技能，并在学员的全程参与中引导企业领导者系统思考，探索以新思维、新方法解决实际经营问题，创造直接的管理效益。

以道驭术，授之以渔；严谨务实，切中问题；

或授或练，精益求精；高端定制，可训可用。

精品课程：

《战略智商——企业集团战略规划与执行管控》

《价值聚变——中国集团管控智慧与操作实务》

《逆势增长——低增长时代的集团企业致胜战略》

《保驾护航——集团企业风险管理与内部控制实务》

《水到渠成——集团管控流程设计与执行管控》

《协同整合——基于集团管控的并购重组后整合》

《平衡成长——基于平衡计分卡的战略绩效管理》

《以人为本——企业集团人才管理与人力资源管控》

《赢在变革——集团管控变革管理实务》

《永续经营——家族企业治理的传承与治理》

《选择卓越——集成式标杆管理解码》

《我的事业我做主——年度经营策略规划与执行管理》

国企改革课程：

《战略实现与国企改革双导向的国有企业集团管控创新整体解决方案》

《深化国企改革下的人力资源管理创新》

《深化国企改革下的国有企业股权激励机制设计》

《深化国企改革下的治理结构转型》

《国有企业兼并重组后的整合策略》

《国有资本运营和国有资本投资公司管控模式》

《供给侧结构性改革下的国有企业创新驱动和转型升级战略规划》

《混合所有制改革的模式设计与实施》

《与选任方式和企业业绩相匹配的国有企业差异化薪酬分配机制设计》

定制课程示例：

《聚沙成金——有色金属企业集团管控》

《点石成金——有色金属企业战略规划》

《高速公路建设与运营的风险管理与内部控制》

《深化国企改革下的电信运营商人力资源管理创新》

《百年基业——房地产企业风险管理与内部控制》