法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设与运行实务
主办单位：中培网 中培管理咨询
时间地点：2026-11-18至2026-11-21 在 昆明
学员对象：企业财务总监、审计、法务人员，企业骨干员工
费 用： 4800元
【培训对象】
企业财务总监、审计、法务人员，企业骨干员工
【课程收益】
法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设与运行实务
（线下+线上）
培训时间：07月22-25日青岛 （07月22日全天报到）
培训时间：08月12-15日大连 （08月12日全天报到）
培训时间：09月09-12日成都 （09月09日全天报到）
培训时间：10月21-24日贵阳 （10月21日全天报到）
培训时间：11月18-21日昆明 （11月18日全天报到）
培训时间：12月16-19日海口 （12月16日全天报到）
培训费用：线下课程4800元/人；线上课程4000元/人。食宿统一安排，费用自理（具体标准以开课通知为准）。
一、课程背景
在当前复杂多变的经营环境与监管趋严的大背景下，企业对法务、合规、内控、风险管理等职能的协同融合提出了更高要求。传统的分散式管理模式已难以适应现代企业精细化、体系化的治理需求。一体化管理体系的建设，成为提升企业治理效能、防控重大风险、保障高质量发展的关键路径。尤其是国有企业，更需在合规建设与风险防控方面实现机制协同、流程整合与职责重塑，落实监管部门关于“依法合规经营”“全流程风控”和“三道防线”管理的具体要求。
本课程以实务操作为核心，系统梳理法务、合规、内控、风险一体化管理体系的建设逻辑与实施路径，围绕组织架构、风险矩阵、流程机制、制度手册等关键环节，深入解析操作要点与典型案例，帮助企业建立科学、高效、可持续运行的一体化管理机制。课程结合国有企业在合规管理体系建设中的政策要求与实践痛点，提供一体化运行中的风险数据库管理、制度适应性调整、职责嵌入等实操指引，全面提升企业合规管理与风险控制的系统能力。
二、课程收益
体系搭建：熟知法务、合规、内控、风险体系搭建方法。
运行实务：掌握一体化管理体系运行的实操要点。
风险防控：增强对企业各类潜在风险的防控应对能力。
协同运作：促进法务、合规等部门间的高效协同合作。
思维拓展：拓宽对一体化管理体系的认知和管理思路。
三、达到目标
体系熟稔：深度熟悉法务合规内控风险一体化管理体系。
实务精通：全面精通一体化管理体系建设运行的实务。
风险预控：有效预防和控制企业在各领域的潜在风险。
协同优化：实现法务、合规等部门间协同合作的最优化。
管理提升：借助体系建设提升企业综合管理的水平 。
【课程大纲】
第一模块：一体化管理体系建设总览与实施规划（2课时）
一体化管理的提出背景与政策趋势
法务、合规、内控、风险之间的逻辑关系
当前企业一体化管理的主要困境与问题分析
建设实施路径与阶段性工作安排
o顶层设计
o组织整合
o制度集成
o工具导入
o培训推广
一体化体系建设路线图（示意）
第二模块：一体化风险管控矩阵与职责体系建设（2课时）
风险管控矩阵内容与构建方法
o风险类别识别 → 风险点分解 → 控制措施梳理 → 矩阵成型
矩阵应用：如何在流程控制与制度编写中使用
管理组织调整与职责清单重塑
o法务、合规、内控、风控“四位一体”职责分工
o合规官与合规管理员的权责配置
第三模块：一体化流程机制与制度体系整合实务（2课时）
一体化管理机制梳理与流程升级路径
o抽象型机制 vs 操作型流程
o典型机制示例：风险预警机制、违规报告机制、责任追溯机制
制度/手册整合的方法与步骤
o重叠制度筛选
o制度目录重构
o制度编号与归口管理
制度“1+X”整合范式：总则+分册+指南
第四模块：一体化管理体系的运行与动态调整机制（2课时）
一体化运行的本质：风险闭环管理与组织协同治理
风险数据库建设与更新
o风险分类体系设计
o风险监测与跟踪表设计
制度与流程如何适配风险变化
o制度“定期评估+动态修订”机制
o风险视角下的流程管控重构路径
第五模块：内控管理手册与风险合规手册制作规范（2课时）
内控管理手册结构与内容示范
o内控原则 → 控制目标 → 关键控制点 → 流程控制图
风险合规管理手册结构与编写方法
o合规义务 → 控制措施 → 评估方法 → 跟踪机制
编制流程与审定机制设计
模板与企业实践案例展示（可穿插讲解）
第六模块：国有企业合规体系建设实务精讲（2课时）
合规组织架构优化路径：从委员会到一线岗位
合规三道防线实操逻辑：
o业务部门合规责任落实
o职能部门嵌入式合规监督
o内审与纪检“合规问责”协同机制
合规岗位职责清单编制技巧
专项合规管理指南与流程控制清单设计
合规流程与内控流程的融合路径
合规点→流程点→控制点三位一体控制模式
【讲师介绍】
拟邀请国资委、中国法学会民商法研究会、知名律师事务所合伙人相关专业人员及长期从事法务、合规教学的各大政法大学专家教授；大型国企央企有多年工作实操经验的相关人员。 （授课专家请以实际报到通知为准）
▓▓▓▓▓▓▓▓▓ 培 训 回 执 表 （此表复制有效）▓▓▓▓▓▓▓▓
传真至：020-62355807
我单位共＿＿＿ 人报名参加 2026-11-18至2026-11-21 在 昆明 举办的 法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设与运行实务
单位名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
培训联系人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 联系传真：＿＿＿＿＿＿＿＿
移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 电子邮箱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参加人数：＿＿＿＿ 人 费用总计：＿＿＿＿＿＿ 元
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
══════════════════════════════════════════
广州电话：（020）39971893、62355796 传真号码：（020）62355807
联 系 人：赵小姐、张先生 报名邮箱： 317709971@QQ.COM
参会方式：请您把培训回执表填写好回传，课前一星期您将会收到传真函，包括培训注意事项及详细安排