内部控制与风险管理培训
主办单位：中培网 中培管理咨询
时间地点：2026-08-07至2026-08-08 在 广州
学员对象：企业中高层管理人员。
费 用： 4980元
【培训对象】
企业中高层管理人员。
【课程收益】
【课程背景】
企业倒闭的原因有很多，最主要的还是没做好内部控制与风险管理。一个企业要想基业长青，做到百年老店，内部控制与风险管理是必备的成功因素之一。同时，发展健康，规范的企业的内控和风险管理往往都是较为完善。相对比的，企业倒闭或出现各种舞弊现象，和企业内部控制风险管理不到位，不完善存在很大的关系。如何完善公司的内部控制和风险管理体系？如何将内控和风险管理的理论和公司的实践结合在一起？如何不出现两张皮的情况，即文件规定的一套，实际操作的又是另外一套？
邱健老师根据多年工作、培训、咨询实战经验，提炼总结内部控制与风险管理的要点、方法，帮助学员提升公司内部控制与风险管理的管理能力，更好的为公司发展服务。
【课程特色】
实战导向：结合实际案例，深入剖析内部控制理论的理解应用，风险评估，流程与制度管理，内控评估的实战应用方法和技巧，确保学员学以致用。
互动性强：通过小组讨论、角色扮演、案例分析等互动环节，激发学员的参与热情，加深对知识的理解与掌握，并启发学员举一反三在企业实践中应用。
专业精炼：在有限的时间内，聚焦于学员最关注的核心需求，提供专业、精炼、实用的课程内容。
听得懂，学得会，用得上，有实效！
【课程收益】
1、帮助学员掌握风险、风险管理和内控的基本概念；内控理论的理解及应用；
2、帮助学员正确认识风险管理，对风险评估方法和技术有一定了解；
3、帮助学员流程和制度管理，内控评估开展的要点和方法；
4、通过系统学习，提升对企业内控和风险管理的认识，为达成公司目标助力。
【课程大纲】
第一章 内控发展、组织人员和意识
1.内控发展阶段
1.1完善制度（初级）
1.2规范上市（中级）
1.3效率效果（高级）
1.4智能风控（智能）
1.5大内控（整合）
2.内控组织
2.1内控组织四种模式利弊分析
2.2如何创建适合公司的内控组织
3.内控人员
3.1人员能力要求
3.2人员来源
3.3参考学习书目
4.内控意识
4.1内控误区
4.2如何增强内控意识
【应用工具】内控推荐书目清单
【小组讨论】公司内控如何组织？
第二章 内控理论理解及应用
11、内部控制一个定义
2、内部控制的五个目标
3、内部控制的五项原则
4、内部控制的五大要素
12344.1内部环境
4.2风险评估
4.3控制活动
4.4信息与沟通
4.5内部监督
5、内部控制的二十八种方法
5.1事前、事中、事后的控制方法
5.2人、财、物、事的控制方法
【应用工具】内控规范、内控十八项指引
【案例分析】具体业务循环五要素的嵌入，内控二十八种方法的运用案例集锦
【小组讨论】内控目标在部门的落地
【实战演练】内控方法的运用
第三章 风险评估
1.风险概述
1.1定义
1.2风险管理
1.3公司风险管理原则
1.3.1分层管理原则
1.3.2集中管理原则
1.3.3分类管理原则
2.风险识别
2.1风险识别的概念和目的
2.2公司风险识别总体思路
2.2.1公司风险
2.2.2业务风险
2.2.3专项风险
2.3战略风险识别框架
2.4市场风险识别框架
2.5风险识别六种导向
2.6风险识别七种方法
2.7部门与方法结合展开
2.8风险分类与方法结合展开
3.风险分析
1.2.3.3.1风险分析的概念和目的
3.2风险分析的过程和内容
3.3风险分析应关注的主要方面
4.风险评估
4.1风险准则的建立
4.2准则可能性和严重程度的实际应用
4.3定量（结合定性）分析评估各类风险
4.3.1风险敞口计算
4.3.2如何确定具体项目风险偏好和风险容忍度
4.4重大风险排序
4.5风险预警
4.6重大风险及其对策影响模拟分析
4.7根据需要形成风险评价报告
4.8风险评估应关注的有关方面
4.9如何保证风险评估的效果
5.风险应对
5.1风险应对的七种方法
5.2风险转换与对冲的区别
5.3风险组合
5.4如何保证风险应对的效果
6.总结：风险评估十八步法
【应用工具】风险准则，风险清单
【案例分析】风险识别实例分析，风险预警创造价值案例
【小组讨论】风险预警如何为公司创造价值？
【实战演练】随机风险实际评估
第四章 流程和制度落地
1.流程分类
2.流程框架图
【案例】某公司流程框架图分析
【练习】流程框架图绘制
3.流程与制度关系
3.1流程梳理的原则
3.2流程与制度对应关系
4.制度的分级
【案例分析】某央企财务管理制度实例分析
5.制度梳理的六六顺方法
6.内控制度与其他体系文件的关系
7.集团化内控制度的考虑
【应用工具】流程框架图，制度六六顺模版
【案例分析】某公司流程框架图分析，某央企财务管理制度实例分析
【小组讨论】先有流程还是先有制度？
【实战演练】流程框架图绘制
第五章 内控评估
1CCSA概述
1.1CCSA核心要素
1.2CCSA 优点
2CCSA核心流程
1.2.2.1计划
2.2流程映射与分析
2.3研讨会
2.4研讨会会后工作
2.5总结
3.内控评估量化方法
3.1内控评估总体框架
3.2内控过程评估
3.3内控结果评估
3.4评分方法
1.2.3.3.13.23.33.44.缺陷认定
5.评估报告
6.持续改善机制
持续改善机制建立的五要点
【应用工具】内控环境评估具体指标清单
【案例分析】某国企内控评估细节分享
【小组讨论】过程和结果谁更重要？
【实战演练】某循环CCSA的开展
【讲师介绍】
邱健老师
精通企业审计全盘管理
精通企业内部控制、风险、合规管理
DBA在读，暨大MBA
国际注册内部审计师（CIA）
国际注册内部控制师（CICS）
高级风险评估专业人员证书（RAPC）
国际注册信息系统审计师（CISA）
国家一级管理会计师，数字资产管理师
高级合规管理师
ESG高级分析师
碳管理师
注册安全工程师（建筑方向）
工作经历：
1.2016—2017年 广东建星控股集团（广东著名建筑集团，旗下拥有十几家全资及控股子公司以及新三板挂牌公司）——集团审计内控总监
2.2014—2015年 中国卫浴龙头企业九牧集团（员工一万多）——集团内控部总监（领导整个集团内控部几十位下属），九牧商学院高级培训师
3.2009—2013年 全球乳业前五名-伊利集团——集团审计部总监，伊利商学院高级培训师
老师优势：
邱健老师常驻珠海，曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作，并有在四家国内大型上市集团公司工作经验，长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过20年，是国内极少数只讲专业的审计、内控与风险、合规管理的高端老师。
审计监察管理：在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。
内控风险与合规管理：参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，将风险管理嵌入到内控体系当中，对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验，对内控和风险管理最新理论有深入研究。参与多次国企合规管理咨询项目，对于合规管理咨询和培训有丰富经验。
ESG管理：伊利作为食品行业ESG管理龙头企业，审计部参与和策划了公司的ESG管理工作，之后邱老师系统学习ESG理论取得证书，具备ESG培训和咨询能力。
老师亮点：国内少数做审计讲审计，将审计内控风险合规管理融汇贯通的高端老师。
邱老师靠谱（配合度好），专业（所有课程持证授课），落地（授课均可落地咨询，授课践行‘四个一’，即课前一次调研，一次沟通，共同完成一次完美讲课，后续一季度免费答疑服务）。
咨询辅导项目：
1.曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，ESG管理工作
2.2014-2015年，福建九牧集团，内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导，包括企业内控管理，风险管理，内控框架和指引落地工作，内控和风险管理体系建设，内控和风控自评等
3.2016 年，郑州巴奴贸易有限公司，内部审计咨询项目
4.2016-2017年，珠海建星集团，审计与内控咨询项目
5.2017年，深圳传音控股有限公司，审计管理咨询项目
6.2018年，佛山金辉高科电子材料股份有限公司，风险管理咨询项目
7.2021年，张家港蔚蓝锂芯股份有限公司，审计咨询项目
8.2022年，嘉兴明新旭腾股份有限公司，审计内控合规咨询项目
9.2022年，湛江生物质电力有限公司，中粤能源有限公司合规咨询项目
10.2023年，中兴汽车，ESG咨询项目
培训课题：
审计系列：《首席审计执行官CAE训练营》《当审计遇见AI-绩效翻倍，效率提升！》《AI在注册会计师审计中的应用》《数据资产入表实务》《数据资产入表审计》《审计模式的颠覆式创新-践行敏捷审计》《数字化转型及数据治理审计》《内部审计管理》《审计咨询与评估》《运营审计实务》《管理审计实务》《经济责任审计》《反舞弊实务》《信息系统审计实务》《绩效审计实务》《国企混改审计实务》《工程项目全过程跟踪审计》《环境社会治理ESG审计实务》《业务连续性管理审计实务》《文化审计》《智能内审》《内控风险合规管理审计》《战略审计实务》《卫健系统审计实务》《海外内部审计实务》
内部控制系列：《穿透式监管如何落地见效》《AI在内控中的应用》《一体化风控体系训练营》《企业内部控制》《内控体系搭建与优化》《各业务循环内控实务》《大内控体系整合实务》，《内部控制规范框架与指引》《事业单位内控实务》《集团管控实务》
风险管理系列：《企业风险管理》高级版、普通版，《海外经营风险管理》，《极端风险应对》
合规管理系列：《AI驱动实战赋能：数字化时代海外合规突破与效能提升》《合规体系建设实务》，《合规业务管理实务》《合同风险管理》
ESG管理系列：《ESG管理与报告实务》《ESG报告实务》《《ESG投资实务》《ESG与碳管理高级特训营-金融业》《ESG与碳管理高级特训营-非金融业》《碳管理体系搭建实务》《碳核算实务》
综合系列：《央国企如何构建富有中国特色的大监督体系-六位一体大监督体系构建实务》《内部控制与风险管理》企业版，事业版，房地产版《内部审计与内部控制》《内部审计与反舞弊实务》《数据资产入表实务》
授课风格及服务特色：
邱健老师钻研审计内控风险合规管理20多年，历经多行业多组织运营模式，善于将精深的理论与丰富实践经验相结合，并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外，老师善于启发学员进行思考，如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作，并给予对应指导。
邱健老师秉承审计人严谨风格，培训前、中、后闭环控制，不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查，根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案，以求做到最贴合学员实际，达到最好的培训效果；培训中积极接收学员反馈意见，进行双向沟通，满足学员需求；培训后跟进培训效果，持续提升讲课和服务水平。
服务客户：
大型央国企和事业单位：中国兵器工业集团、北奔重型汽车集团、联想集团、中建三局集团、中国远大集团、中国航空科技集团、航天科工深圳（集团）、海航航空集团、宝钢集团、鞍钢集团、中铝集团、武昌船舶重工集团、徐州国华电力集团、广钢集团、深圳建设集团、广州市社会福利院、济南中车、中国煤炭科工集团、天地科技股份有限公司、鄂尔多斯电业局、广东顺德控股、顺鑫农业、常高兴集团、湖北长江路桥、华侨城集团、延峰集团、赤湾集装箱码头、广东信源集团、深圳华侨城、茅台股份（赖茅），浪潮股份，中电科网络安全科技公司，宝钢数科，华润五丰，包钢集团，龙江森工集团，西电集团
公用事业：北控水务，佛山市公共事业控股、深圳燃气集团、江西省水务集团、广州自来水公司、海宁水务集团、国家能源集团新疆、福建分公司，中盐江西公司，
生产制造：华为、美的、西门子中国、南玻、大洋电机、长江电力、海亮集团、九牧厨卫、永大电梯、广日电梯、大金空调、奥马冰箱、协鑫控股、湖南晟通集团、骆驼蓄电池、德华控股、瑞朗科技、共进电子、爱米士电子、广华控股、鹰牌陶瓷、方太厨具、普利司通轮胎、佳兆业广场、戴莫尔金属、东方国际集装箱、鄂尔多斯集团、公牛插座、诺米品牌管理、重庆云天化天聚新材料、贵州西南水泥有限公司、北京京仪集团、宁夏天地奔牛实业集团、广东海大集团、苏州华苏塑料、无锡三润集团、云天化集团，延锋集团，徐工集团，佛山日丰管业，新兴铸管，新疆中泰集团，金龙集团，杰瑞股份，光力科技，无锡特钢，得辉达集团，兴发集团，东诚惠众，巴中投资集团，
汽车和零配件：一汽丰田、北京奔驰、东风本田、奇瑞汽车、五十铃汽车、长安福特汽车、上海通用汽车、郑州宇通客车集团、海马轿车集团、陕西重型汽车集团、中车大同电力机车、厦门海翼、延锋集团、大族激光
金融行业：中国农业银行、交通银行、广发银行、信和惠民、顺德农商银行、世纪金源投资集团，华东新能源投资有限公司、长安汇通投资股份有限公司，
快消品：旺旺食品、内蒙古伊利集团、蒙牛集团、农夫山泉、五粮液、煌上煌集团，康师傅中国，东鹏特饮，双汇集团
医药和医疗器械：辉瑞制药、安斯泰来中国、华东医药、广药集团、天津市医药集团、片仔廣集团、深圳市海普瑞药业股份集团、东瑞制药集团、天士力制药集团、苏州天马医药集团、益丰大药房、海南快克药业集团、参天制药、王老吉医药，云南白药集团
通讯行业：中国移动总部、广东移动、浙江移动、四川移动、湖北移动、黑龙江移动、汕头移动、贵州移动、抚顺移动、德阳移动、佛山移动、，西藏移动，中国通信服务公司、中移在线、中国通信建设集团，中移互联网，中移上海设计院，山东省电信、北京电信，广州电信、中山广电，海南联通
房地产、建筑：中建一局、中建二局，中建三局、中建八局、中铁建三局、中铁建十八局、中铁建二十三局，深圳建设集团、深汕智慧研究院、三源特种建材公司、卓达集团、上海绿地控股有限公司、中建东浮、华发集团、融创、南京银城房地产、石榴集团、瑞云集团、鲁能地产、郑州地产集团、广州海伦堡集团、华东建筑设计院、苏州独墅湖、武汉长江路桥集团，粤海置地，葛洲坝集团，中冶建设，四川广发集团
电力、能源：中海油公司、中油碧辟公司、ABB中国、长江电力集团、中煤能源、道达尔中国、呼和浩特蓄能发电公司、国华电力公司、中广核宁德核电公司、中核华东分公司，中国国家电力投资公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集团、永城煤电、江西省水利、国家电网、内蒙古电力集团、上海闸电、上海电气电站集团、鄂尔多斯电业局、云南能源投资集团、云南煤业能源、佛山燃气、远东集团、东济华燃气、北京博奇电力、海宁水务、汕头电力，永城煤业，五矿集团，安泰集团，粤电集团，通威集团、中国电建水电三局，贵阳能投集团
协会和审计局：鄂尔多斯内审协会、浙江温州内审协会、湖南内审协会、上海审计局、山西临汾市审计局、佛山市高明审计局，顺德国资委，深圳市国资委、广州市内审协会
旅游互联网服务：天猫技术、携程集团、华住酒店集团、常州百货大楼，南京五星集团、中旅集团
交通运输：广州中远海运物流、深圳海顺、赤湾集装箱码头、金华甬金高速公路，深圳远商船舶，广州港集团，深圳机场，河北交通投资集团，
烟草：浙江烟草、芜湖烟草、上海烟草
软件：广联达
传媒：山西出版传媒集团，广州羊城报业
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传真至：020-62355807
我单位共＿＿＿ 人报名参加 2026-08-07至2026-08-08 在 广州 举办的 内部控制与风险管理培训
单位名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
培训联系人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 联系传真：＿＿＿＿＿＿＿＿
移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 电子邮箱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参加人数：＿＿＿＿ 人 费用总计：＿＿＿＿＿＿ 元
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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广州电话：（020）39971893、62355796 传真号码：（020）62355807
联 系 人：赵小姐、张先生 报名邮箱： 317709971@QQ.COM
参会方式：请您把培训回执表填写好回传，课前一星期您将会收到传真函，包括培训注意事项及详细安排