企业反舞弊调查与合规指引方案设计
主办单位：中培网 中培管理咨询
时间地点：2017-12-21至2017-12-21 在 上海
学员对象：对戏课程感兴趣的学员
费 用： 3500元
【培训对象】
对戏课程感兴趣的学员
【课程收益】
【课程大纲】
课程背景
舞弊可以说存在于每一个企业，只是程度的区别而已。“水至清则无鱼，人至察则无徒”观念几乎充斥整个中国社会。传统观念中的糟粕直接导致了执法不严。中国市场经济发展现状在企业反舞弊中突显立法不足。建筑、医药、能源领域企业舞弊已经危及国计民生。
2015年中国企业反舞弊联盟在上海宣布成立。以阿里巴巴、万科等明星企业试图建立职场的不诚信档案，以提高企业反舞弊能力，营造廉洁的商业环境。
随着经济全球化，许多企业职务犯罪嫌疑人潜逃海外、隐匿赃款，如何迅速反应追回企业损失、防止舞弊者移民海外成为反舞弊不可缺失的课题。
公力救济立法不足、执法不严。本课程针对中国企业反舞弊现状研讨如何私力自助。
课程大纲
一、什么是企业舞弊企业舞弊的概念企业舞弊，一般是指企业内、外人员采用欺骗、滥用权利等违法、违规手段，谋取不正当利益，损害公司利益的行为；或谋取不当的企业利益，同时可能为自己或他人带来不当利益的行为企业舞弊的法律定义、审计学定义关于企业舞弊因素的理论介绍与实践意义舞弊三角论：压力、机会和借口GONE理论 ：贪心、机会、需要、暴露舞弊风险因子理论：个别风险因子与一般风险因子冰山理论：可见因素与隐蔽因素实践意义：利用人事尽调扎进篱笆（具体介绍人事尽调的手段与方法）
二、企业反舞弊的法律制度中国企业反舞弊的立法不足国有企业、外资企业、私营企业的不同待遇中国刑法反舞弊简介《反不正当竞争法》中的反舞弊规定《公司法》中的反舞弊规定公司归入权忠实勤勉《联合国反腐败公约》、美国《海外反腐败法》对中国企业的影响《联合国反腐败公约》刑事定罪方面，《公约》将贿赂外国公职人员及国际公共组织官员，贪污、挪用、占用受托财产，利用影响力交易等行为确定为犯罪。对腐败的制裁，除刑事定罪外，还包括取消任职资格、没收非法所得等规定的犯罪进行国际合作，包括引渡、司法协助、执法合作等对外流腐败资产的追回提供合作与协助，包括预防和监测犯罪所得的转移、直接追回财产、通过国际合作追回财产、资产的返还和处置等ＦＣＰＡ的主要内容适用对象：所有有美资参与的公司都可能涉及到该法律。子公司出现向所在国公职人员贿赂问题，有控制权的母公司就要承担责任制裁措施：刑事追诉、民事责任、贸易限制天津德普公司贿赂案、葛兰素史克贿赂案、昆明沃尔玛贿赂案职务犯罪中的潜逃海外的追诉与引渡红色通缉令引渡法海外追赃上海泛鑫保险陈怡追讨案闫永明案职务犯罪中的追赃与退赔刑法、刑事诉讼法中的追赃与退赔关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定附带民事诉讼问题与民事索赔权企业舞弊经典案例剖析真功夫“蔡达标”案高通无线通信技术公司财务职务侵占案
三、企业舞弊的常见表现形式商业贿赂非国家工作人员受贿罪对非国家工作人员行贿罪受贿罪单位受贿罪行贿罪对单位行贿罪介绍贿赂罪单位行贿罪侵占贪污挪用资金滥用职权同业竞争 商业秘密刑法中企业舞弊常见的罪名 违反《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、财税法规、公司规章制度等等一般违法违规行为
四、中国企业反舞弊调查企业反舞弊调查现状反舞弊调查的概念反舞弊调查、行政查处理、刑事侦查、民事诉讼的关系反舞弊调查的困境与建议调查难 报案控告（立案）难公共关系部门的作用企业应当建立反舞弊调查制度建立反舞弊调查制度的必要性弥补立法不足的重要措施、维护企业利益的利器反舞弊调查的原则反舞弊调查应当遵循的基本原则：企业利益至上、合法、忠于事实、保密、保障自身安全反舞弊调查应当遵循的其他原则：及时高效；秘密调查；独立判断；廉洁自律；回避反舞弊调查的机构组建调查人员的组成企业内部调查人员的确定选聘专业机构关于专业调查公司关于律师、会计师事务所、鉴证机构调查的一般方式调查切入点的选择调查方案的制定 调查工作的一般方法反舞弊调查的取证方式证据的种类根据证据来源分为，原始证据与传来证据根据证据与案件主要事实的证明关系分为，直接证据与间接证据根据证明作用分为，有罪证据与无罪证据根据证据的表现形式不同，分为言词证据与实物证据证据的收集方法物证书证鉴定意见与审计报告检查记录电子数据证人证言被调查者陈述反舞弊调查的禁忌非正常渠道的获取个人信息，只能作为参考信息使用严禁剥夺人身自由把握法律威压与敲诈勒索的界限严禁伪造证据不得捏造杜撰反舞弊调查的处理建议反舞弊调查应当就查证的事实或者线索作出结论性意见，并给予决策者相应建议无舞弊事实的处理建议：恢复名誉、终结调查（保密）、纠正决定、责令赔偿、提起诉讼 有舞弊事实的处理建议：保密搁置、纠正决定、纪律处分、责令赔偿、提起诉讼、刑事控告未查清事实的处理建议：重新调查、保密搁置、纠正决定、刑事控告反舞弊调查案例解析（现场互动分析或根据办案经历分析）
五、控告、报案与起诉舞弊案件的管辖机关制作报案控告文书（情况紧急的，可以直接携带证据材料与公章口头报案）报案的证据要求主体证据材料涉嫌犯罪行为的客观证据材料编制证据目录被调查人不构成犯罪，但是确实损害了企业利益，给企业造成损失的，应当通过民事诉讼维护企业合法权益劳动案件与财产侵权诉讼的区分
六、依法制定完善各项实体规则与防范制度岗位职责制度员工基本准则业务规范与流程会议纪要的作用企业高层的财产申报制度廉洁承诺制度教育培训制度举报奖励制度调查制度穷追不舍与制度化建立舞弊者不诚信档案
七、中国企业反舞弊联盟联盟的性质与组成反舞弊联盟的宗旨反舞弊联盟的缺陷
八、反舞弊调查的实务提问与交流探讨
讲师介绍
徐青律师
徐青律师毕业于华东政法大学。资深律师，广盛律师事务所高级合伙人，现任北京市广盛律师事务所上海分所副主任律师。
自1996年起进入PTIC（大型央企中国普天集团）所属通信公司担任法务主管，负责企业日常法律事务、协调政企关系、参与企业诉讼事务，监督各部门依法依章履责。在职期间会同集团法律顾问处，系统的编撰、修订、完善了该大型国企的整套管理制度。独立代表企业参与了多起贪污、挪用、侵犯商业秘密、商标侵权、商业贿赂等重大案件。积累了企业顾问律师所应具备的基础实务经验。作为执业近二十年的律师，徐青律师积累了丰富的诉讼经验。
担任专职律师以来，主要从事金融、经济、职务犯罪案件的研究与办理，并担任多家“世界五百强 ” 企业的法律合规顾问，为企业提供反商业贿赂、反舞弊腐败、反欺诈、企业及高管刑事法律风险预防，以及金融证券领域的非法集资、内幕交易、操纵市场、虚假陈述、洗钱等风险防范服务。
服务客户：
中国联通、国家电网、富士、TCL、大众汽车、博士、希而科、大陆、基华物流、赛默飞、诺华制药、赛生药业、中国石油、中国平安保险公司等提供法律服务，有诸多企业维权成功案例，为多家企业化解了重大法律风险。且其中部分案件被上海电视台、上海东方电视台、新民晚报、新华网、解放日报、上海法治报、民主与法制画报、人民法院网等诸多主流媒体、专业法治媒体报道。
在刑事领域，其处理过多起故意杀人、故意伤害、放火、非法吸收公众存款、职务侵占等案件，更独立承办了多起由最高人民检察院、上海市人民检察院督办的贪污、贿赂案件，如徐某非法吸收公众存款案、傅某贪污、受贿、虚开发票案、受贿案。为维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益积极奔走。
作为企业常年法律顾问，徐青律师曾为多家世界500强企业顾问、徐青律师亦拥有丰富的培训经验，其语言诙谐、生动，深入浅出，为广大学员、律师留下了深刻的印象，还曾受邀为顾问单位进行高层法律培训，北京、上海、深圳、广州、重庆、天津、江苏等地授课数百场。
徐青律师亦拥有丰富的培训经验，其语言诙谐、生动，深入浅出，为广大学员、律师留下了深刻的印象，还曾受邀为顾问单位进行高层法律培训，北京、上海、深圳、广州、重庆、天津、江苏等地授课数百场。
【讲师介绍】
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传真至：020-62355807
我单位共＿＿＿ 人报名参加 2017-12-21至2017-12-21 在 上海 举办的 企业反舞弊调查与合规指引方案设计
单位名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
培训联系人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 联系传真：＿＿＿＿＿＿＿＿
移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 电子邮箱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参加人数：＿＿＿＿ 人 费用总计：＿＿＿＿＿＿ 元
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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参会方式：请您把培训回执表填写好回传，课前一星期您将会收到传真函，包括培训注意事项及详细安排