企业内部控制与审计
主办单位：中培网 中培管理咨询
时间地点：2008-06-12至2008-06-13 在 上海
学员对象：企业经营管理层以及财务主管经理，包括：总经理/副总，财务总监/经理，内控/内审部经理，采购部、销售部经理以及其他部门管理人员.
费 用： 3200元
【培训对象】
企业经营管理层以及财务主管经理，包括：总经理/副总，财务总监/经理，内控/内审部经理，采购部、销售部经理以及其他部门管理人员.
【课程收益】
【课程大纲】
“千里之堤，毁于蚁穴”，在市场竞争日趋激烈的今天，企业规模不断扩大，运营风险日益增高，如果没有一套完善、有效的内部控制系统，就很容易因各种内部原因流失资源，甚至陷入危机或破产的境地，巴林银行的倒闭，亚细亚的衰败，都在说明建立企业内部控制体系，防范企业营运风险是构筑企业可持续竞争力的关键要素。那么如何客观地评价企业经营风险？如何通过有效的内部控制加强企业各环节的运营管理，确保经营的效果和效率？如何通过合理的内部审计发现组织潜在的风险和经营管理中的漏洞……
课程大纲Scope and Coverage
一 企业经营目标与经营风险
企业目标与价值链
实现企业目标的流程
经营环境变化（市场/政策/竞争/技术）
企业的持续竞争力是如何构筑的？
案例1：案例：巴林银行的倒闭
案例2：HP的风险管理与内部控制
案例3：联想集团的内部控制系统
二 建立企业内部控制的仪表板
确定主营业务/关键流程的控制要点
设定评估目标与参数
实施效益分析（可信度、操作性、相关性、成本/效益比）
建立企业（部门）内部控制仪表板
三 企业内部控制的主要内容
财务控制
物流控制
– 确认目标与流程
– 设计内部控制体系
– 调整与改进
案例：HP的应收帐款控制
– 设计考评参数
– 选择测评方式
建立制度规范流程
符合性测试与控制审核
四 管理风险的技巧
介绍6 种管理风险的技巧
– 接受 Accept
– 分散 Diversify
– 避免 Avoid
– 共享 Share
– 控制 Control
– 转移 Transfer
选择风险管理方法的参考标准
五 建立企业内部控制系统
企业价值链
建立企业内部控制系统
撰写审计报告
提出管理建议
内审员的挑选与培训
审计结果与改正措施跟进
以惠普服务“内部审计”为示范案例
六 检查企业内部控制状况的工具“内部审计”
审计目标
内部审计标准与应用
编制审计计划
确定审计范围
风险管理审计流程
样本抽样技巧
实施审计的方法
审计问题的分析/判断
外包服务控制
IT系统安全控制
12种常见风险
财政部要求内部控制内容
七 利用审计工具，评估企业风险
确定风险评估目的和范围
列出审计项目清单
编制审计计划
实施内部审计
– 企业自查审计
– 符合性审计
– 端对端审计
风险分析与评估
提出风险管理建议
八 案例：审计模拟
讲师Trainer
乐怡可女士
高级讲师，AACTP认证讲师。1981年在中国社会科学研究生院世界经济系学习；留学比利时名校-鲁汶大学，1985年获工商管理硕士MBA学位。同年，成为中国海洋石油总公司国际项目经济师；1988年加入中国惠普有限公司，历任惠普（中国）信贷收款部主管、进出口部经理、商务部经理、广州分公司总经理、客户服务财务经营总监、风险审计总监、东北区总经理。参与和主持过数次惠普公司内部、外部、政府部门的各类审计活动。受国资委邀请为国有大中型企业培训《企业内部控制》的授权讲师。培训过的知名企业普遍反映良好，其中万科地产公司中高层管理者给予授课老师很高的评价。
专长领域
企业内部控制管理、惠普公司的内部审计
【讲师介绍】
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传真至：020-62355807
我单位共＿＿＿ 人报名参加 2008-06-12至2008-06-13 在 上海 举办的 企业内部控制与审计
单位名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
培训联系人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 联系传真：＿＿＿＿＿＿＿＿
移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 电子邮箱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参加人数：＿＿＿＿ 人 费用总计：＿＿＿＿＿＿ 元
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
参 会 人：＿＿＿＿＿＿＿＿ 所任职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 移动电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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广州电话：（020）39971893、62355796 传真号码：（020）62355807
联 系 人：赵小姐、张先生 报名邮箱： 317709971@QQ.COM
参会方式：请您把培训回执表填写好回传，课前一星期您将会收到传真函，包括培训注意事项及详细安排